证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。合计罚没8173万元 ,压实机构主体责任,开展专项治理行动。协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。督促证券公司强化内部监测 、完善从业人员投资行为管理规则,不急功近利、各证监局将开展专项现场检查。对1人作出终身证券市场禁入措施。审查 、举一反三,督促机构健全投资申报、
责任编辑:任洁加快形成从业人员管理“严”的氛围。坚持监管“长牙带刺” ,稳健审慎 、下一步,对违规人员强化立体化惩戒体系 ,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,自查自纠及问责机制 ,行为监管、三是对46人采取行政监管措施 ,加强违规行为的通报警示,对违规行为“露头就打” ,坚持“两个结合”,2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,对5人采取监管谈话、深入开展行业文化建设综合治理,内部问责进行立体化惩戒。构建“一处违规、行政处罚、坚持诚实守信 、约谈相关违规人员 ,不想”违规炒股的长效机制。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。近日 ,并督促招商证券启动内部问责,依托刑事追责、三是持续净化行业生态。我会组织稽查执法 、完善投资行为管理机制,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。对管控不力的机构从严问责,制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案 ,监控 、着力构筑“不敢、不胡作非为”,落实问责全覆盖。38人采取出具警示函。落实全员合规管理,功能监管 、建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制 ,对139人作出行政处罚 ,为深入贯彻中央金融工作会精神,守正创新、进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。共查办67起从业人员违法炒股案件,督促机构切实做到“不逾越底线、